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经查明,盛运环保存在以下违法事实:盛运环保2016年度报告少计资产、负债约9.78亿元,存在虚假记载;盛运环保未按照规定披露2014~2018年发生的对外担保事项, 2014~2016年年度报告存在重大遗漏;盛运环保未按规定披露控股股东关联方非经营性占用资金的关联交易事项,2017 年年度报告存在重大遗漏;盛运环保作为债券发行人,未按照规定披露逾期债务情况;

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第-百九十三条第一款的规定,我局决定:

格隆汇11月22日丨ST正源(600321.SH)公布,公司于2019年11月22日收到中国证券监督管理委员会四川监管局(“四川证监局”)《关于对正源控股股份有限公司采取责令改正措施的决定》(【2019】40号),公司董事长何延龙、董事兼总经理谢苏明、财务总监兼董事会秘书刘婧收到四川证监局《关于对正源控股股份有限公司董事长何延龙等3人采取监管谈话措施的决定》(【2019】37号)。

对开晓胜采取终身证券市场禁入措施,自我局宣布决定之日起,终身不得从事证券业务或者担任上市公司、非上市公众公司的董事、监事、高级管理人员职务。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第-一百九十三条第三款的规定,我局决定:对开晓胜给予警告,并处以30万元罚款。

ST正源(600321.SH)存大额关联交易未履行审议程序和信披义务等 四川证监局责令改正

经对公司进行现场检查,发现存在以下问题:大额关联交易未履行审议程序和信息披露义务、财务核算违反会计准则并导致定期报告披露不准确、重要对外投资未及时披露进展情况。

盛运环保(300090.SZ):开晓胜被终身证券市场禁入

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